稳定市场,消除环境。中国证监会查处4起交易所交易基金操纵和罚款1.5722亿元

作者:编者:额外财经来源:额外财经网《额外财经》文章/李万君做了大量的交流,使交易所交易基金套利成为一种市场操纵。

上周五(10月19日),中国证监会披露了4起交易所交易基金市场操纵案件,没收两家公司1.35亿元和2063亿元非法收入,对涉案公司共罚款1.5722亿元,对责任人罚款70万元。

日前,中国证监会对4起操纵交易所交易基金的案件进行了处罚。

它们是:青岛东海恒信投资管理有限公司(以下简称“东海恒信”)操纵180ETF案例,北京泛亚投资管理有限公司(以下简称“泛亚投资”)操纵50ETF案例,济南华尔泰富投资管理有限公司(以下简称“华尔泰富”)操纵100ETF案例,北京易立投资有限公司(以下简称“北京易立投资”)和深圳易立投资有限公司(以下简称“深圳易立投资”)操纵50ETF案例。

根据中国证监会的披露,上述公司在单个账户或实际控制账户之间进行相关的交易所买卖基金交易,影响交易所买卖基金交易量,变相在交易所买卖基金和相应的成份股之间进行日间反向交易套利,获取非法利益,违反《证券法》第七十七条第一款第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所称操纵证券市场的行为。

根据违法事实、性质、情节和当事人的社会危害程度,根据《证券法》第二百零三条的规定,中国证监会对上述违法主体和相关责任人员分别实施了行政处罚:没收东海恒信违法所得134,597,370.30元,并处134,597,370.30元罚款;对潘涵投资处以100万元罚款。没收违法所得20,634,336.09元,并处20,634,336.09元罚款。北京丽怡投资和深圳丽怡投资将被罚款100万元。

对有关责任人员给予警告,并分别处以30万元至40万元罚款。

证监会认为,在交易所明确规定当日申购的ETF不能赎回的情况下,上述主体通过在自己实际控制的单一账户或账户之间大量交易ETF,绕道实现当日申购的ETF份额当日赎回,并通过卖出赎回的股票,变相实现股票T+0交易,构成与在股票市场按照T+1交易规则进行交易的其他投资者的不对等交易,形成了明显不公平的交易机会。中国证监会认为,在交易所明确规定当日买入的交易所交易基金不可赎回的情况下,上述主体绕过实现当日买入的交易所交易基金股票的赎回,通过单个账户或其实际控制的账户之间的大量交易所交易基金交易,并通过出售赎回的股票实现变相的交易,这构成了与其他按照交易规则在股市交易的投资者的不平等交易,从而形成了明显不公平的交易机会。

同时,单个账户或实际控制账户之间的交易掩盖了市场的真实供求关系,造成交易量等数据失真,干扰市场正常交易秩序,构成《证券法》第七十七条第一款第三项明确禁止的操纵行为。

因此,上述非法主体和相关责任人员辩称没有操纵市场的主观意图,他们只是在试图实现交易。

为了整顿市场交易秩序,中国证监会根据《证券法》第二百零三条的规定对上述违法行为进行了查处。目的是提醒市场交易主体合法合规地进行交易。中国证监会依法查处破坏市场交易秩序的行为。

中国证监会表示,将继续集中执法资源,继续加大打击各类市场操纵行为的力度,依法实施行政处罚,切实维护公开公平的市场秩序,努力为投资者创造长期健康稳定的市场环境。

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